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奮達科技員工發一條朋友圈遭罰3萬 被認定泄內幕【圖】

    和訊網消息 隨手發布的一條朋友圈殊不知泄露了內幕消息,奮達科技員工的這一舉動引來海南證監局調查。

    4月10日,海南證監局公布〔2018〕1號行政處罰,對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內幕信息和內幕交易的違法行為,合計罰沒24.3萬元。值得注意的是,此次內幕交易的時點正是奮達科技董事長發出“兜底增持”的倡議期間。

    經證監局查明,2017年6月2日早間,奮達科技擬在深交所披露關于董事長提“議兜底增”的倡議書,但證券部助理羅某未能趕在8點之前將擬披露信息報送至交易所(交易所信息披露系統早上的提交時限為8點),導致該信息未正式公開披露。期間,羅某不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復印機臺上。

    8點05分,時任奮達科技銷售技術中心文員楊小桃來文印室復印材料時,看到了遺忘在復印機上的《倡議書公告》,楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。10點,楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發到其微信朋友圈。

    10點31分,楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片被人發到名稱為“電器銷售技術部”的微信群,奮達科技電器產品技術部副經理林立在微信群中看到了該信息。

    當日上午收盤后,奮達科技才將《倡議書公告》正式對外披露。

    當日11點04分,林立將80萬元資金轉到本人的證券賬戶;11點05至07分,林立買入“奮達科技”6.9萬股,買入成交金額80.66萬元,分別于2017年6月7日和8月14日賣出,獲利10.67萬元。

    和訊網發現,奮達科技股票在6月2日上午時波動極小,中午的兜底增持公告披露后,該股午后大幅上漲,當日以漲停價報收,次日再上漲逾3%。

    海南證監局認為,楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發送至微信朋友圈的行為,構成泄露內幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內幕信息,通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票,違反了《證券法》第七十六條的規定,構成了內幕交易的行為。

    根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度,海南證監局決定:對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款。沒收林立內幕交易違法所得10.67萬元,并處以10.67萬元的一倍罰款。

本文采編:CY325
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